剛剛，又一家國(guó)產(chǎn)CPU龍頭海光信息成功登陸科創(chuàng)板！
發(fā)行價(jià)為36元/股海光信息開(kāi)盤(pán)價(jià)為70元/股，漲幅達(dá)94.44%，市值突破1600億元！開(kāi)盤(pán)后，海光信息股價(jià)小幅下跌，上午收盤(pán)價(jià)63.25元/股，漲幅88.53%，總市值1470億元。
2022-8-12上午收盤(pán)價(jià)
從總市值來(lái)看，半導(dǎo)體板塊排名最高的是中芯國(guó)際3400億元，第二位為北方華創(chuàng)1756億元。以今天上午收盤(pán)價(jià)總市值1470億元來(lái)看，海光信息應(yīng)該可以排在第三位。如果只看IC設(shè)計(jì)企業(yè)，海光信息市值無(wú)疑應(yīng)該是最高的。成立于2014年的海光信息，與另一家國(guó)產(chǎn)CPU龍頭龍芯中科同屬中科系公司。該公司剛剛成立，就獲得了中科曙光、國(guó)科控股等參投的天使輪融資。其中，中科曙光是中國(guó)科學(xué)院旗下的上市公司，發(fā)展20余年，在技術(shù)和市場(chǎng)份額上處于領(lǐng)先地位。相比于龍芯中科，由于海光主打X86 CPU，雖然指令集采用了英特爾X86體系，可能會(huì)受到美國(guó)的部分牽制，但是有更好的生態(tài)，所以盈利狀況及股價(jià)表現(xiàn)還是明顯好于成立更久的龍芯中科。
龍芯2022-8-12上午收盤(pán)價(jià)
此外，海光信息從AMD獲得了高端處理器的技術(shù)授權(quán)及相關(guān)技術(shù)支持，在公司被列入美國(guó)《出口管制條例》“實(shí)體清單”后，AMD不再提供相關(guān)技術(shù)服務(wù)，公司自行實(shí)現(xiàn)了后續(xù)產(chǎn)品和技術(shù)的迭代開(kāi)發(fā)。目前海光信息一直遵守《許可協(xié)議》中相關(guān)條款，尚未出現(xiàn)限制公司繼續(xù)使用AMD授權(quán)的高端處理器相關(guān)技術(shù)的情形。截至報(bào)告期末，該公司的海光CPU系列產(chǎn)品海光一號(hào)、海光二號(hào)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用，海光三號(hào)已經(jīng)完成實(shí)驗(yàn)室驗(yàn)證，海光四號(hào)處于研發(fā)階段，海光DCU系列產(chǎn)品深算一號(hào)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用，深算二號(hào)處于研發(fā)階段。本次IPO，海光信息計(jì)劃募集91.48億元，主要用于新一代海光通用處理器、協(xié)處理器研發(fā)以及先進(jìn)處理器技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)、科技與發(fā)展儲(chǔ)備資金。
主營(yíng)業(yè)務(wù)概況
公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷(xiāo)售應(yīng)用于服務(wù)器、工作站等計(jì)算、存儲(chǔ)設(shè)備中的高端處理器。公司的產(chǎn)品包括海光通用處理器（CPU）和海光協(xié)處理器（DCU）。
根據(jù)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要，公司研發(fā)出了多款性能達(dá)到國(guó)際同類(lèi)型主流高端處理器水平的產(chǎn)品。公司專(zhuān)注于高端處理器的研發(fā)、設(shè)計(jì)與技術(shù)創(chuàng)新，掌握了高端處理器核心微結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、高端處理器 SoC 架構(gòu)設(shè)計(jì)、處理器安全、處理器驗(yàn)證、高主頻與低功耗處理器實(shí)現(xiàn)、高端芯片IP 設(shè)計(jì)、先進(jìn)工藝物理設(shè)計(jì)、先進(jìn)封裝設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)軟件等關(guān)鍵技術(shù)。秉承“銷(xiāo)售一代、驗(yàn)證一代、研發(fā)一代”的產(chǎn)品研發(fā)策略，公司建立了完善的高端處理器的研發(fā)環(huán)境和流程，產(chǎn)品性能逐代提升，功能不斷豐富，已經(jīng)研發(fā)出可廣泛應(yīng)用于服務(wù)器、工作站的高端處理器產(chǎn)品。截至報(bào)告期末，海光 CPU 系列產(chǎn)品海光一號(hào)、海光二號(hào)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用，海光三號(hào)已經(jīng)完成實(shí)驗(yàn)室驗(yàn)證，海光四號(hào)處于研發(fā)階段；海光 DCU 系列產(chǎn)品深算一號(hào)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用，深算二號(hào)處于研發(fā)階段。
海光CPU 系列產(chǎn)品兼容 x86 指令集以及國(guó)際上主流操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件，性能優(yōu)異，軟硬件生態(tài)豐富，安全可靠，得到了國(guó)內(nèi)用戶(hù)的高度認(rèn)可，已經(jīng)廣泛應(yīng)用于電信、金融、互聯(lián)網(wǎng)、教育、交通等重要行業(yè)或領(lǐng)域。海光 DCU 系列產(chǎn)品以 GPGPU 架構(gòu)為基礎(chǔ)，兼容通用的“類(lèi) CUDA”環(huán)境以及國(guó)際主流商業(yè)計(jì)算軟件和人工智能軟件，軟硬件生態(tài)豐富，可廣泛應(yīng)用于大數(shù)據(jù)處理、人工智能、商業(yè)計(jì)算等應(yīng)用領(lǐng)域。
主要產(chǎn)品
高端處理器是現(xiàn)代信息系統(tǒng)設(shè)備中的核心部件，在大規(guī)模數(shù)據(jù)處理、復(fù)雜任務(wù)調(diào)度和邏輯運(yùn)算等方面發(fā)揮了不可替代的作用。不同應(yīng)用場(chǎng)景對(duì)高端處理器的計(jì)算性能、功能、功耗等技術(shù)指標(biāo)有著不同的要求，單一品類(lèi)的處理器難以滿(mǎn)足用戶(hù)在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中的不同需求。因此，根據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域、技術(shù)路線(xiàn)和產(chǎn)品特征的不同，公司高端處理器分為海光CPU 系列產(chǎn)品和海光 DCU 系列產(chǎn)品。
截至報(bào)告期末，海光 CPU 已經(jīng)有海光一號(hào)和海光二號(hào)兩代產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用，海光三號(hào)已經(jīng)完成產(chǎn)品驗(yàn)證，海光四號(hào)處于研發(fā)階段。公司目前在售的海光 CPU 產(chǎn)品主要為海光7200、海光 5200 和海光 3200 系列產(chǎn)品，其主要規(guī)格和特點(diǎn)如下：
2021年?duì)I收暴增至23億元
報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)收入總體構(gòu)成情況如下：
報(bào)告期內(nèi)（2019-2021），公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 3.79億元、10.2197億元和 23.1041億。2020 年和 2021 年?duì)I業(yè)收入大幅增長(zhǎng)的主要原因系：（1）公司加大市場(chǎng)開(kāi)發(fā)力度，拓展了新的客戶(hù)，服務(wù)器廠商對(duì)國(guó)產(chǎn) CPU 需求增加；（2）2020 年，公司海光二號(hào)系列芯片實(shí)現(xiàn)規(guī)模化出貨，2021 年，公司深算一號(hào)芯片實(shí)現(xiàn)規(guī)模化出貨，進(jìn)一步豐富了產(chǎn)品線(xiàn)，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品的多樣化需求，促進(jìn)了公司銷(xiāo)售收入的增長(zhǎng)。
報(bào)告期內(nèi)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比分別為 100.00%、99.99%和 100.00%，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出。
股權(quán)架構(gòu)無(wú)控股股東及實(shí)際控制人
招股書(shū)上透露，目前該公司并無(wú)控股股東、實(shí)際控制人，其第一大股東為國(guó)產(chǎn)服務(wù)器龍頭企業(yè)中科曙光，持股32.10%，其次持有該公司5%以上股權(quán)的股東為成都國(guó)資、海富天鼎合伙、藍(lán)海輕舟合伙，分別持有19.53%、12.41%、6.99%的股份。
其中，成都國(guó)資通過(guò)成都產(chǎn)投、成都高投、城府集萃分別持股8.28%、6.8%、4.45%，藍(lán)海輕舟合伙為高公司員工持股平臺(tái)。
公司股東基本情況
2018 年以來(lái)，公司前兩大股東分別為中科曙光和成都國(guó)資（含成都產(chǎn)投有限、成都高投有限及成都集萃有限，系一致行動(dòng)人），上述兩大股東持股比例較為接近，均在一段時(shí)期內(nèi)持有公司 30.00%以上股權(quán)。同時(shí)，從公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況來(lái)看，公司第一大股東變化并未對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理造成實(shí)質(zhì)性影響，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)一直處于快速發(fā)展中。2018 年以來(lái)，公司前兩大股東持股比例及變動(dòng)情況如下表所示：
截至本招股說(shuō)明書(shū)簽署日，公司董事會(huì)由 11 名董事組成，其中 7 名非獨(dú)立董事、4名獨(dú)立董事。7 名非獨(dú)立董事中，成都國(guó)資提名 2 名董事、藍(lán)海輕舟合伙提名 2 名董事、中科曙光提名1 名董事、國(guó)科控股有限提名 1 名董事、公司董事會(huì)提名 1 名董事，上述被提名人通過(guò)公司股東大會(huì)選舉組成公司董事會(huì)，不存在單一股東及其一致行動(dòng)人決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的情況。公司在報(bào)告期內(nèi)也不存在單一股東及其一致行動(dòng)人決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的情況。
此外，公司章程及其他內(nèi)部治理制度中亦不存在關(guān)于特別表決權(quán)股份、協(xié)議控制架構(gòu)或關(guān)于董事、高級(jí)管理人員提名、任免等方面的特殊安排。
綜上所述，公司不存在單一股東及其一致行動(dòng)人通過(guò)實(shí)際支配公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任或足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，公司無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人。
公司發(fā)行前總股本 202,433.8091 萬(wàn)股，本次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 30,000.00 萬(wàn)股，約占發(fā)行后總股本的 12.91%，不低于本次發(fā)行后總股本的 10.00%。本次發(fā)行前后公司的前十大股東股本結(jié)構(gòu)如下：
本次發(fā)行前，公司前十名股東中不存在自然人股東。
高級(jí)管理人員
公司共有高級(jí)管理人員 6 名，高級(jí)管理人員的構(gòu)成、職務(wù)及任期情況如下：
孟憲棠，男，出生于 1962 年 3 月，香港科技大學(xué)工商管理碩士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2003 年 6 月至 2017 年 6 月，歷任國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)處長(zhǎng)、副巡視員、副司長(zhǎng)；2017 年 6 月至 2018 年 4 月，任國(guó)科控股有限副總經(jīng)理；2017 年 12 月至2019 年6 月，兼任中科可控董事；2018 年 4 月至 2020 年 6 月，兼任中科院資本管理有限公司董事。2018 年 5 月加入公司，現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)。
沙超群，男，出生于 1977 年 9 月，北京理工大學(xué)工學(xué)碩士，教授級(jí)高級(jí)工程師。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2011 年 1 月至 2020 年 4 月，歷任中科曙光技術(shù)副總裁、高級(jí)副總裁。2019 年 12 月起任公司總經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事、總經(jīng)理。
徐文超，女，出生于 1980 年 7 月，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理科學(xué)與工程博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2016 年 1 月至 2017 年 5 月，歷任北京科技大學(xué)國(guó)家材料服役安全科學(xué)中心副處長(zhǎng)、黨總支書(shū)記；2017 年 5 月至 2021 年 8 月，歷任中科曙光董事、董事會(huì)秘書(shū)、高級(jí)副總裁。2021 年 8 月加入公司，現(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)。
歷軍，男，出生于 1968 年 11 月，北京大學(xué)高級(jí)管理人員工商管理碩士，教授級(jí)高級(jí)工程師。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2006 年 3 月至今，任中科曙光董事、總裁；2016 年 1 月至今，兼任中科三清科技有限公司董事、董事長(zhǎng)；2017 年 12 月至 2019 年6 月，兼任中科可控董事；2019 年 10 月至 2021 年 7 月，兼任國(guó)科控股有限董事。現(xiàn)任公司董事。
譚遂，男，出生于 1974 年 6 月，北京大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2002 年 6 月至 2017 年 2 月，歷任國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；2017 年 2 月至 2017 年 8 月，任中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院處長(zhǎng)；2017 年 8月至今，歷任國(guó)科控股有限總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；2018 年 9 月至今，兼任國(guó)科華路航天科技有限公司董事長(zhǎng)；2020 年 5 月至 2020 年 11 月，兼任國(guó)科健康生物科技有限公司董事；2020 年 5 月至今，兼任國(guó)科量子通信網(wǎng)絡(luò)有限公司董事。現(xiàn)任公司董事。
冉皓，男，出生于 1971 年 6 月，四川大學(xué)化學(xué)工程學(xué)士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2013 年 10 月至 2019 年 10 月，歷任成都產(chǎn)投有限投行部副部長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)投資部部長(zhǎng)、發(fā)展合作部部長(zhǎng)；2018 年 3 月至今，任成都市大數(shù)據(jù)集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)；2019 年6 月至今，任成都市數(shù)字城市運(yùn)營(yíng)管理有限公司董事長(zhǎng)；2019 年 10 月至今，任成都智慧錦城大數(shù)據(jù)有限公司董事長(zhǎng)；2020 年 12 月至今，任成都房聯(lián)云碼科技有限公司董事長(zhǎng)。現(xiàn)任公司董事。
陳斯，男，出生于 1981 年 5 月，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)企業(yè)管理碩士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2014 年 5 月至今，任成都高投有限投資發(fā)展部投資經(jīng)理；2017 年 6 月至今，兼任成都路維光電有限公司董事；2017 年 10 月至今，兼任四川虹視顯示技術(shù)有限公司董事；2019 年 9 月至今，兼任中電科航空電子有限公司董事。現(xiàn)任公司董事。
黃簡(jiǎn)，女，出生于 1968 年 10 月，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2014 年 9 月至 2018 年 10 月，任瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人；2018 年 11 月至今，任信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人。現(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
胡勁為，男，出生于 1971 年 8 月，清華大學(xué)高級(jí)管理人員工商管理碩士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2007 年 11 月至今，任開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司董事長(zhǎng)。現(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
張瑞萍，女，出生于 1960 年 4 月，清華大學(xué)法學(xué)博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2000 年 5 月至今，任北京交通大學(xué)法學(xué)院教授。現(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
徐艷梅，女，出生于 1964 年 4 月，北京工業(yè)大學(xué)管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2007 年 7 月至今，任中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授。現(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
核心技術(shù)人員
劉新春，男，出生于 1968 年 1 月，中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所信號(hào)與信息處理專(zhuān)業(yè)
博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2002 年 4 月至 2008 年 12 月，任中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所副研究員；2009 年 1 月至 2016 年 2 月，任中科曙光研發(fā)中心負(fù)責(zé)人。2016年 2 月加入公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理，公司核心技術(shù)人員。
應(yīng)志偉，男，出生于 1974 年 5 月，同濟(jì)大學(xué)人工智能與模式識(shí)別專(zhuān)業(yè)碩士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2000 年 4 月至 2016 年 12 月，歷任英特爾公司軟件架構(gòu)師等職位；2017 年 1 月至 2017 年 12 月，任致象爾微軟件總監(jiān)。2018 年 1 月加入公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理，公司核心技術(shù)人員。
潘于，男，出生于 1981 年 1 月，華中科技大學(xué)微電子與固體電子學(xué)碩士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2012 年 6 月至 2017 年 9 月，任 AMD 芯片設(shè)計(jì)高級(jí)經(jīng)理；2017年 9 月至2017 年 11 月，任武漢晟聯(lián)智融微電子科技有限公司副總經(jīng)理、執(zhí)行董事。2017年 11 月加入公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理，公司核心技術(shù)人員。
張攀勇，男，出生于 1981 年 4 月，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所計(jì)算機(jī)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2010 年 1 月至 2016 年 5 月，任中科曙光存儲(chǔ)產(chǎn)品事業(yè)部副總工程師。2016 年 5 月加入公司，現(xiàn)任公司工程平臺(tái)技術(shù)中心主任工程師，公司核心技術(shù)人員。
王建龍，男，出生于 1976 年 5 月，復(fù)旦大學(xué)電子與通信工程專(zhuān)業(yè)碩士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2015 年 4 月至 2016 年 9 月，任蘇州中晟宏芯信息科技有限公司電路設(shè)計(jì)技術(shù)總監(jiān)。2016 年 10 月加入公司，現(xiàn)任公司定制工藝中心主任工程師，公司核心技術(shù)人員。
黃河，男，出生于 1977 年 7 月，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所計(jì)算機(jī)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2012 年 7 月至 2014 年 5 月，任 AMD 主管工程師；2014年 6 月至 2015 年 7 月，任英國(guó)想象技術(shù)有限公司深圳代表處高級(jí)主管工程師。2015 年8 月加入公司，現(xiàn)任公司CPU 設(shè)計(jì)中心主任工程師，公司核心技術(shù)人員。
楊曉君，男，出生于 1972 年 5 月，哈爾濱工程大學(xué)通信與信息系統(tǒng)博士。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。2000 年 1 月至 2010 年 11 月，任中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所副研究員；2010 年 11 月至 2016 年 9 月，任中科曙光研發(fā)中心副總工程師。2016 年 10月加入公司，現(xiàn)任公司工程平臺(tái)技術(shù)中心主任工程師，公司核心技術(shù)人員。
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